Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) за підсумками проведення фінансового моніторингу за перше півріччя п.р. застосувала 24 штрафних санкції на загальну суму близько 42 тис. грн, повідомили УНІАН у прес-службі комісії.
Як зазначили в прес-службі, типовими порушеннями законодавства у сфері фінансового моніторингу є: неповідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (7% від загальної кількості правопорушень); порушення строків реєстрації фінансових операцій (10%); незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (10%), порушення вимог комісії в частині призначення відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу (25%) тощо.
Всього за підсумками першого півріччя п.р. регулятором було проведено 65 перевірок суб'єктів первинного моніторингу, серед яких 25 планових та 41 позапланова.
